Compliance

 
A equipe de Compliance do Finocchio e Ustra Sociedade de Advogados é multidisciplinar e composta por profissionais das mais diversas áreas do escritório, prestando consultoria técnica para análise de processos internos de seus clientes e diagnóstico de riscos (risk assessment) visando a elaboração e/ou revisão de um programa de compliance para sua eliminação ou mitigação.
 
O programa de Compliance é elaborado de acordo com as especificidades do setor de negócio, fundando-se nos elementos da United States Federal Sentencing Commission Guidelines (Estrutura Organizacional, análise de riscos, políticas e controles internos, treinamento e comunicação, investigação e acompanhamento) a fim de assegurar o cumprimento pela empresa de todas as normas à ela aplicáveis, especialmente nos âmbitos penal e regulatório.
 
Além disso, possui expertise na análise de riscos, especialmente em operações de M&A, na constituição de consórcios, bem como na realização de auditorias de contratos e parceiros (fornecedores e prestadores de serviços) com foco em redução de riscos de corrupção, trabalhistas, ambientais dentre outros. A área atua ainda em investigações internas de fraudes corporativas em conjunto com a área criminal.